为了推动衍生品市场发展相关问题的研究工作，我会即日起启动“中期协联合研究计划（第八期）”的申报工作。现将课题申报与研究的有关事项说明如下： 一、选题及内容要求

本期研究围绕衍生品行业创新发展，结合市场和行业发展的需要，设立8个选题，具体内容如下：

（一）一级课题（1个）1.场外商品衍生产品开发与定价问题研究

题目说明：研究借鉴境外衍生品中介机构和交易商在场外商品衍生产品的开发、定价方面的经验，分析境外场外商品衍生产品的主要类型、设计开发原则、定价管理技术、风险控制原则等内容，提出我国期货公司等机构设计开发场外商品衍生产品，并进行风险定价和风险控制的主要思路和对策。

（二）二级课题（3个）2.跨境期货交易中的投资者保护问题研究

题目说明：针对境外期货代理业务试点等跨境期货及衍生品交易业务开展以后，如何保护我国投资者利益的问题进行研究。重点研究欧美国家和地区有关跨境期货交易中的投资者保护经验和国际惯例，为我国探讨建立我国相应的保护机制提供政策建议。

3.境外期货交易纠纷替代性解决机制及借鉴研究

题目说明：随着我国期货市场的对外开放和创新发展，未来期货行业的纠纷将日益凸显出跨国性、复杂性和专业性的特征。本课题旨在总结境外成熟市场相关行业通过调解、仲裁等替代性争端解决机制解决纠纷的经验和案例，梳理国际仲裁机构的仲裁规则，为期货公司利用境外替代性争端解决机制提供依据，为构建我国期货行业调解、仲裁等替代性争端解决机制构建提供借鉴。

4.期货公司全面风险控制体系研究

题目说明：针对当前期货公司创新业务不断推出的新形势，研究期货公司应该如何进一步完善法人治理、内部控制和风险管理制度，特别是建立覆盖所有业务流程的全面风险控制体系。重点提出期货公司全面风险控制体系的组织架构、控制流程、授权体系、风险要点及控制措施等方面的具体建议和相关制度。

（三）三级课题（4个）5.期货市场信用交易与担保制度研究

题目说明：研究探索如何在我国期货市场引入信用交易机制，进一步丰富期货交易的担保品范围，降低投资者的交易成本，提高市场运行效率。重点就引入和完善期货市场信用交易与担保制度的可行性、存在的主要问题、如何控制风险等提出对策和建议。

6.金融机构交叉持牌对期货公司发展的影响

题目说明：针对我国金融行业未来可能出现的交叉持牌现象，研究分析境外金融行业的主要发展格局和趋势，分析我国期货公司将面临哪些机遇和挑战，以及在这种新的格局下应当发挥什么样的作用，扮演什么样角色，并提出具体的对策和建议。

7.期货公司线上营销渠道发展问题研究

题目说明：在当前互联网金融蓬勃发展的大趋势下，研究期货公司如何充分利用互联网和信息技术拓展营销渠道，提升竞争实力。重点就期货公司开展线上营销过程中所遇到的政策、技术、风险问题进行研究，并提出可供参考的解决方案和政策建议。

8.期货公司创新产品审核与风险评估机制研究

题目说明：适应当前期货公司创新和转型发展的需要，本课题旨在借鉴境内外相关行业的经验和做法，研究我国期货公司如何在新产品推出前进行产品审核和风险评估，具体包括对新产品的定义和构成要素，上市新产品应当解决和回答哪些问题，在上市前如何从合规、风险管理和业务层面进行尽职调查，并加强对此过程的持续监督管理等内容，就制定期货公司内部审核创新产品提出最佳实践指引。

二、申报条件与申报方式

1.申报单位可以是中国期货业协会会员单位、金融机构、科研院所等其他研究单位。

2.申报单位可自主选择合作方，协会鼓励会员单位和科研机构及其他研究单位开展联合研究，对于这种联合研究方式将在立项评审时酌情加分。协会可根据申报情况，在征求申报单位意见后调整课题参与单位。

3.课题负责人必须具有三年以上期货或其他相关领域从业经验，或具有期货或其他相关领域的副高级以上专业技术职称，不具备副高级以上专业技术职称的，须有两名正高级专业技术职称的同行专家书面推荐。课题负责人必须有能力、有时间真正承担课题的组织工作，并指导和参与课题研究。不能从事实质性研究工作的，不得申请。

4.申报单位最多可申报两个课题，但每期只能承担一个课题。未完成以往承担的中期协联合研究计划课题的单位不得参与本次申报。

5.课题申请单位可从我会网站（www.cfachina.org）下载并填写《中期协联合研究计划申请意向书》，并于2013年5月13日前以电子文档形式发送至协会邮箱。

6.意向申报阶段结束后，课题申请单位可从我会网站上下载并填写《中期协联合研究计划课题申请书》三份，在2013年5月20日前寄送我会，同时将申请书内容以电子文件形式发至我会。

三、课题立项与经费资助

本期公开招标课题将按照“公开招标、择优立项”的原则，通过专家评审的方式对各单位提交的申报材料进行立项评审，择优确定课题承接单位。

课题承担单位与协会签订《项目协议书》后开始进入研究阶段。协会本期资助研究经费为一类课题10万元/课题；二类课题8万元/课题；三类课题6万元/课题。

课题经费一次核定，分期拨付。首笔40%的课题经费于《项目协议书》生效后15个工作日内拨付，剩余60%的课题经费按以下原则在验收结项后拨付：获得优秀等级的支付剩余经费的100%，获得良好等级的支付剩余经费的80%，获得合格等级的支付剩余经费的60%，不合格的不予支付。

四、研究进度计划

1.课题申报：2013年5月6日至5月20日；

2.课题立项：协会将于2013年5月下旬组织专家召开立项评审会，确定课题研究单位；

3.课题研究阶段：2013年6-10月

课题组需在8月底前提交中期研究报告和初稿，协会将组织部分课题召开中期报告讨论会；10月底前需提交课题终稿；

4.课题论证会：2013年11月；

5.课题结项：2013年12月。

五、联系方式

地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座8层中国期货业协会研究部（100140）

联系人：王彦鹏

电子邮件：wangyanpeng@cfachina.org

联系电话：010-88086237

13581819278

传 真：010-88087060

附件：★★/workdoc/yxs1.doc☆☆1.《中期协联合研究计划（第八期）申请意向书》

★★/workdoc/sqs2.doc☆☆2.《中期协联合研究计划（第八期）课题申请书》

★★/workdoc/bf3.doc☆☆3.《中期协联合研究计划课题管理办法》

4. 中期协联合研究计划课题管理办法附件

中国期货业协会

2013年5月6日

特别说明：拟申报老师请详细阅读附件要求，并按照要求填报申报书并提交申报材料，若需要单位审核盖章请到到学术研究部科学技术办公室审办理。请将提交后的申请书电子版材料请抄送至zdb@sdu.edu.cn备案。

地址：中心校区明德楼C406

联系人：刘德宝 袁明

电话：883-61855 883-69278

2013年5月9日